1.事實發生日:115/06/09
2.發生緣由:
一、依本基金證券投資信託契約第20條第1項及第33條第2項規定辦理。
二、本基金以115年5月31日做為評價日或收益分配決定做成日，並訂115年6月16日為除
息日。為保障既有基金受益人之權益，避免除息日前本基金因接受大量申購，使得在外
發行單位數大幅增加，導致每受益權單位可配發金額減少，故本基金擬於115年6月9日
當日僅開放共24組申購基數申購申請，並預計於115年6月16日起恢復正常申購申請。
三、配售作業規則，說明如下：
1.配售機制：採電郵方式登記，為符合公平配售原則，將依參與券商寄送申請書達本公
司信箱(etf@cathaysite.com.tw)先後順序，至當日可接受之組數為止；每一參與券商
一封申請郵件以夾帶1封申請書為限，同一名客戶之申請書僅限寄送一次，違反者本公
司有權婉拒申請。
2.申購申請時間：115年6月9日早上9點至中午12點，逾期恕不接受申請。
3.登記對象：每申請人僅限透過一家參與券商登記申請1組申購為限，並於中午12點前
完成申購申請，包括遞交申請書及預收價金等，違反者本公司有權婉拒申請。
4.排除對象：重複於單一參與券商登記者、多家參與券商登記者、本公司之董事、監察
人及受僱人(含法人、法人董事、監察人代表人及受法人指派行使職務之自然人)及上述
人員之配偶及未成年子女。
5.開放登記組數：本次配售總申購基數為24組，預計流動量提供者組數為12組、非流動
量提供者組數為12組。
6.恢復申購申請日：將於115年6月16日恢復申購申請，將不另外公告之。
7.其他說明：
(1)如違反公平配售原則之申請人，傷害全體登記者之權益，本公司有權拒絕本次配售
申購申請，如轉讓或中籤申請人未依中簽結果申請申購者。
(2)申請成功名單將不另行公告之。
(3)為顧及次級市場流動性，本公司有權開放流動性提供者申購申請剩餘基數。
8.風險說明：本基金潛在投資風險包含但不限於下列說明：
(1)基金無漲跌幅限制，市場波動幅度可能放大使得投資風險提高，亦可能市價相對於淨
值出現大幅溢價或折價情況，投資人交易時應審慎評估相關風險。
(2)本基金自掛牌交易起，依臺灣證券交易所規定於臺灣證券交易時間內提供盤中估計淨
值供投資人參考。計算盤中估計淨值所使用的盤中即時股價，因評價時點與實際基金淨
值計算有差異，投資人應注意盤中估計淨值與實際淨值可能有誤差值之風險，本公司於
臺灣證券交易時間內提供的基金盤中估計淨值僅供投資人參考，實際淨值應以本公司官
網最終公告之每日淨值為準。
三、特此公告
3.因應措施:略
4.其他應敘明事項:略